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Forms & Tips
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6. EU Geldwäsche Richtlinie
- Neufassung des § 261 StGB
- Neufassung des Tatbestands der Geldwäsche
- Einführung des All-Crimes Approach
- Aufnahme eines Qualifikationstatbestandes für eine verschärfte Strafandrohung
- Wegfall der leichtfertigen Geldwäsche
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Internal Investigations
- Verschärfte Regeln
- Befragung von Mitarbeitern
- Fair-Trial Grundsatz
- Vertypte Sanktionsminderung
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Strafrecht für Unternehmen
- Compliance: Neue Aufgaben mit dem Strafrecht für Unternehmen
- Legal Inventory als Basis für ein angemessenes Compliance Management
- Compliance Management als Schutz vor hohen Strafen
- Ein eingerichtetes Compliance Management kann bußgeldmindernde Wirkung haben
- Wer übt eine Kontrollfunktion im Unternehmen aus?
Frequently Asked Questions
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Wie funktioniert das S&P Whistleblowing-System?
Ein Whistleblowing-System gemäß den aufsichtsrechtlichen Vorgaben wird vom S+P Compliance Team als online Lösung eingerichtet:
- Nutzung des S+P Whistleblowing Portals (DSGVO konform)
- Fallmanagement: Auswerten und Erst-Beurteilung der Whistleblowing-Meldungen.
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Welche Ergebnisse liefert die S&P KYC-Recherche?
- KYC Recherche mit Hilfe weltweit führender Datenbanken.
- UBO-Recherchen für eine vollständige Identifikation des Vertragspartners. Vervollständigung der Dokumentation bei Lücken.
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Wie erfolgt das S&P Transaktions-Monitoring?
S+P Compliance Monitoring:
- PEP-Status des Kunden,
- Sanktions- und Embargoregelungen
- laufendes Transaktionsmonitoring