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Schlagwort: Compliance-Funktion

Welche Anforderungen sind bei der Auslagerung der WpHG Compliance-Funktion zu beachten? Die Auslagerung der WpHG Compliance Funktion regelt BT 1.3.4 Auslagerung der Compliance-Funktion oder von einzelnen Compliance-Tätigkeiten. Bei der Auslagerung sind folgende Anforderungen zu beachten: Einhaltung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen Keine...

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