Online Seminare Geldwäsche Officer *Neu*: Sachkunde Update 2021

Was ändert sich 2021 in der Geldwäscheprävention? Mit Online Seminare Geldwäsche Officer *Neu*: Sachkunde Update 2021 erlernen Sie alle Neuerungen, die Sie als Geldwäschebeauftragter beachten müssen:

Tag 1:

• Neues Geldwäschegesetz: Verschärfte Anforderungen an die Geldwäscheprävention
• Interne Sicherungsmaßnahmen § 10 GwG
• 6. EU-Geldwäscherichtlinie: Strafrechtlichen Bekämpfung

Tag 2:

• Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management
• Interne Sicherungs- und Präventionsmaßnahmen gegen Wirtschaftskriminalität
• Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis

Die Online Seminare Geldwäsche Officer *Neu*: Sachkunde Update 2021 online buchen; bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. L16.

Zielgruppe zu Online Seminare Geldwäsche Officer *Neu*: Sachkunde Update 2021

• Aufbauseminar für Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern und Versicherungen, Finanz- und Industrieholdings, Leasing und Factoring-Gesellschaften,
• Geldwäsche-Beauftragte aus Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen,
• Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung.

Ihr Nutzen mit Online Seminare Geldwäsche Officer *Neu*: Sachkunde Update 2021

Tag 1:

• Neues Geldwäschegesetz: Verschärfte Anforderungen an die Geldwäscheprävention
• Interne Sicherungsmaßnahmen § 10 GwG
• 6. EU-Geldwäscherichtlinie: Strafrechtlichen Bekämpfung

Tag 2:

• Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management
• Interne Sicherungs- und Präventionsmaßnahmen gegen Wirtschaftskriminalität
• Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis

Seminarprogramm Tag 1 zu Online Seminare Geldwäsche Officer *Neu*: Sachkunde Update 2021

Neues Geldwäschegesetz 2020: Verschärfte Anforderungen an die Geldwäscheprävention

• 55 Erwägungsgründe und deren Auswirkungen auf die Geldwäscheprävention
• Aktionsplan mit neuen Anforderungen an die
  • Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)
  • Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
  • risikobasierte Überprüfung der vorhandenen Kunden (EG 24)
  • Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
  • Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)
  • Amtshilfe zwischen den EU-Mitgliedsstaaten (EG 44 bis EG 50)
• Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen – Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung
• Task Force FinTech: Monitoring von Crypto-Transaktionen und Nutzung virtueller Währungen
• Verzahnung mit den Sektor-spezifischen Leitlinien zur Geldwäscheprävention und der nationalen Risikoanalyse

S+P-Tools für die Umsetzung:

+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud- Systems (Umfang ca. 80 Seiten)

+ Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen

+ Umsetzungs-Fahrplan zum Geldwäschegesetz

Interne Sicherungsmaßnahmen § 10 GwG im Fokus der Aufsichtsbehörden

• Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen, komplexen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
• Aktuelle Fallstudien aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Betrug:
  • Geldwäscheprävention bei Finanzunternehmen
  • Geldwäschetypologien in der Factoring- und Leasingbranche
  • Anhaltspunkte für Geldwäsche bei Immobilien und im Güterhandel
  • Besondere Anforderungen bei Glückspielanbietern
• Verdachtsmitteilungen nach §§43,45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall

S+P-Tools für die Umsetzung:

+ S+P Check: Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen

+ S+P Kontroll-Tool: Kontrollhandlungen als Geldwäschebeauftragter prüfungssicher nachweisen

6. EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung

• 24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick
• Änderungen zum Katalog der Vortaten sowie zu Steuerstraftaten
• Neue strafverschärfende Vorschriften für Verpflichtete
• EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren

Seminarprogramm Tag 2 zu Online Seminare Geldwäsche Officer *Neu*: Sachkunde Update 2021

Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management

• Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
• Fraud-Triangle – Betrugstypologien in der Praxis:
  • Tatgelegenheit
  • Tatmotiv
  • Rechtfertigung
• § 25h KWG: Informationen über konkrete Auffälligkeiten oder Ungewöhnlichkeiten
• FIU Typologienpapier zur Korruption: Abgrenzung Geldwäsche und Fraud
• Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis
• Bestandteile des Anti-Fraud-Managements
• Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse:
  • Schwerpunkt Sonstige strafbare Handlungen
  • Anforderungen an die Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken prüfungssicher umsetzen
  • Kriminalstatistiken und Lagebilder
• Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung

Interne Sicherungs- und Präventionsmaßnahmen gegen Wirtschaftskriminalität

• Verhaltenskodex
  • Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
  • KYE: Laufendes Personal-Compliance
  • Führungskultur, Accountability-Prinzip und Hinweisgebersysteme
• Schriftlich fixierte Ordnung als Basis für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation:
  • Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
  • Wann muss sich der Betrugs-Beauftragte aktiv einschalten?
• Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
  • MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
  • Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
  • Interne Revision und Revisionsbeauftragter
  • Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
  • Auslagerungs-Officer und Single-Officer
• Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung
  • sicheres Verhalten im Eskalationsprozess
  • Welcher Beauftragter macht was?

Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis

• Umgang mit Beschuldigten, Verdächtigen, Zeugen und gegenüber Verteidigern
• Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
• Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
• Ordnungsgemäße Belehrung und Vernehmungsprotokoll – was ist zu beachten?
• Einsatz der richtigen Taktik bei Vernehmungen
• Sicherstellen von Beweismitteln: Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft
• Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern:
  • Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?
  • Know your Employee – Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern

Sie suchen ein E-Learning zur Sicherstellung der Sachkunde. S+P E-Learning bietet Ihnen Compliance-Schulungen mit prüfungssicheren Nachweisen.

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