Seminar Aufsichtsrat: Fit & Proper im Finanzunternehmen – Produkt Nr. A 18 – S&P Seminare
Die Teilnehmer erlernen mit dem Seminar Aufsichtsrat: Fit & Proper im Finanzunternehmen folgende fachlichen Skills:

  • Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen
  • Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat
  • Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit

Seminar Aufsichtsrat: Fit & Proper im Finanzunternehmen

Zielgruppen zum Seminar Aufsichtsrat: Fit & Proper im Finanzunternehmen sind:

  • Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen
  • Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision

 

Ihr Vorsprung mit dem Seminar Aufsichtsrat: Fit & Proper im Finanzunternehmen ist:

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar folgende S&P Produkte:
+ S&P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting-Pflichten
+ S&P Check: Muster-Geschäftsordnung Aufsichtsrat
+ S&P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation
+ S&P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz-Unternehmen

Programm zum Seminar Aufsichtsrat

Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen

  • Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen:
    • Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie
    • Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen
    • Mindestanforderungen an das Risikomanagement
    • Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen
  • Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen
  • Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung
  • Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter

 

Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat

  • Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
  • Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
  • Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
  • Umsetzung der BAIT / VAIT / KAIT:
  • Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:
    • Auslagerungs-Officer und Single-Officer
  • Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings
  • Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess

 

Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit

  • Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?
  • Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:
    • Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk
    • Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
  • Sicherstellen der Wirksamkeit des
    • Risikomanagementsystems
    • Geldwäschepräventionssystems
    • Internen Kontrollsystems
    • Internen Revisionssystems

Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar Aufsichtsrat: Fit & Proper im Finanzunternehmen die S&P Produkte:
+ S&P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting- Pflichten
+ S&P Check: Muster- Geschäftsordnung Aufsichtsrat
+ S&P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation
+ S&P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz- Unternehmen

Die Teilnehmer haben neben dem Seminar Aufsichtsrat: Fit & Proper im Finanzunternehmen auch folgende Seminare besucht:

Seminar Aufsichtsrat: Fit & Proper im Finanzunternehmen